建信基金管制有限累赘公司
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金
（QDII）基金合同
基金管制东谈主：建信基金管制有限累赘公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
目 录
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
第一部分 弁言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，规范基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管制办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下
简称“《信息败露办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》
（以下简称“《试行办法》”）、
《对于实施试行办法>联系问题的申诉》（以下简称“《申诉》”）、《公开召募敞开式证券投资
基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”、《公开召募证
券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）
和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有败坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他联系轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）由建信全球机遇夹杂
型证券投资基金转型而来。建信全球机遇夹杂型证券投资基金由基金管制东谈主依照
《基金法》、基金合同过甚他联系轨则召募，并经中国证券监督管制委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。
中国证监会同意建信全球机遇夹杂型证券投资基金变更注册为本基金，并不
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标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益等作念出本质性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎力图的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资东谈主应当追究阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物贵寓纲要等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金投资于境外证券，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。本基金的特
有风险包括：宗旨指数变更风险、指数着落风险、指数波动风险、追踪偏离风险、
灵通外币申赎的风险、引入境外托管东谈主的风险、指数编制机构罢手就业的风险、
成份股停牌风险、追踪缺点遏抑未达约定指宗旨风险等。四、基金管制东谈主、基金
托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界定基金合同当事
东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有败坏，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。
六、在本基金存续时间，基金管制东谈主不承担基金销售、基金投资等运作方法
中的任何汇率变动风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同，为本基金提供境外钞票托管就业的境外金融机构
（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
补充
证明书》过甚更新
司法解释、行政递次以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出
的改造
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会发布的《对于修改部分证券期货递次
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其不
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时作念出的改造
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
机关对其通常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机
关对其通常作念出的改造
《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日起实
施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其通常作念
出的改造
《申诉》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关
于实施联系问题的申诉》及
颁布机关对其通常作念出的改造
员会
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其通常作念出的改造）
及联系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
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格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其通常作念出的
改造）及联系法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境
外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务
证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售
就业条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非交易过户等
有限累赘公司或接受建信基金管制有限累赘公司寄予代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同》成效日，《建信全球机遇夹杂型证券投资基金基金合同》同日失效
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
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敞开日
是规范基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同谨守
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告轨则的条件，苦求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基
金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履
合手基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入
苦求份额总额后的余额)杰出上一敞开日基金总份额的 10%
基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同
的基金代码，并分手公布基金份额净值和基金份额累计净值。在每一份额类别内，
本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为东谈主民币份额和好意思元现汇份额
用度、赎回用度的基金份额类别
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用度、赎回用度的基金份额类别
行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
基金份额合手有东谈主就业的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开辟行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交易的债券等
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当
权益不受毁伤并得到平允对待
事件
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基金产物贵寓纲要》过甚更新
账户进行处置计帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型敞开式
四、基金的投资指标
本基金选拔被迫式指数化投资策略，通过严格的投资规范拘谨和数目化风险
管制妙技，力务完毕对宗旨指数的灵验追踪，追求追踪缺点的最小化。
五、基金存续期限
不如期
六、基金的份额类别
本基金根据申购用度、销售就业费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。不从本类别基金钞票入网提销售就业费，但收取申购用度的基金份额类别，
称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售就业费，且不收取申购用度
的基金份额类别，称为 C 类基金份额；
在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为东谈主民
币份额和好意思元现汇份额。
联系基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额合手有东谈主权
益的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行允洽规范后调整本基金基金份额类别
诞生、变更收费方式、调整现存基金份额类别的申购费率或者罢手现存基金份额
类别的销售等，调整实施前基金管制东谈主需依照《信息败露办法》的轨则在轨则媒
介公告。
七、改日条件许可情况下的基金模式诊疗
若将来本基金管制东谈主推出追踪归拢宗旨指数的交易型敞开式指数基金
（ETF），则基金管制东谈主有权决定本基金是否选定 ETF 联结基金模式运作并相应
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修改基金合同，如决定以 ETF 联结基金模式运作，在履行允洽的规范后赐与转
型并提前公告，无谓召开基金份额合手有东谈主大会。
八、基金销售币种
根据申购、赎回计价币种的不同，基金可分为不同的销售币种。在不违背法
律法则轨则且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，本基金可通过
指定的销售机构灵通除东谈主民币除外的其他销售币种的申购、赎回，不需召开基金
份额合手有东谈主大会。经与基金托管东谈主协商一致后，基金管制东谈主相应修改本基金合同
的必要部分，提前公告并报中国证监会备案。
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第四部分 基金的历史沿革
建信全球机遇夹杂型证券投资基金为契约型敞开式证券投资基金，经中国证
监会（证监许可【2010】982 号）核准召募。基金管制东谈主为建信基金管制有限责
任公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。
建信全球机遇夹杂型证券投资基金于 2010 年 8 月 11 日起至 2010 年 9 月 10
日进行召募，并于 2010 年 9 月 14 日肃穆成立。2021 年 8 月 18 日起至 2021 年 9
月 21 日，建信全球机遇夹杂型证券投资基金以通信方式召开基金份额合手有东谈主大
会，会议审议通过《对于建信全球机遇夹杂型证券投资基金转型及修改基金合同
联系事项的议案》，同意调整基金运作、投资、用度以及改造基金合同等，同期
将基金称号变更为“建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）”，基金份
额合手有东谈主大会决议自表决通过之日起成效。自 2021 年 9 月 22 日起，《建信纳斯
达克 100 指数型证券投资基金（QDII）基金合同》成效，《建信全球机遇夹杂型
证券投资基金基金合同》自归拢日起失效。
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第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同成效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信
息的变更。
二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票界限
基金合同成效后，勾搭 20 个职责日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期论述中赐与败露；
勾搭 50 个职责日出现前述情形的，本基金将自动进行基金财产计帐并断绝，而
无需召开基金份额合手有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有轨则时（包括但不限于法律法则或中国证监会规
定发生变化，上述轨则被取消、转换或补充等），从其轨则。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主
在招募证明书、其他联系公告中或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况
变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办
理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时辰
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易
所、深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日，但基金管制东谈主根
据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月起点办理申购，具体业务办
理时辰在申购起点公告中轨则。
基金管制东谈主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月起点办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回起点公告中轨则。
在细目申购起点与赎回起点时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起点时辰。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或诊疗
苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
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额净值为基准进行计较；
赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
择申购币种，赎回币种与其对应份额的申购币种交流；基金管制东谈主不错在不违背
法律法则轨则的情况下，增多新币种的申购、赎回或调整现存币种的诞生，并对
功绩基准、信息败露等联系约定进行相应调整并公告。
基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主
必须在新法律解释起点实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的规范
投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在敞开日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。
基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，
赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金管制东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付
赎回款项。如遇外管局联系轨则有变更、本基金所投资阛阓或外汇阛阓暂停交易、
或交易计帐法律解释发生变更等特殊情况，或证券交易所或交易阛阓数据传输蔓延、
通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的
要素影响了业务历程，赎回款项支付时辰可相应调整。在发生多数赎回或本基金
合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条
款处理。
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基金管制东谈主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购
或赎回苦求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有
效性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成效，而仅代表销售机
构确乎领受到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的
说明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其
联系权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损
失或不利后果。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
在法律法则允许的范围内，基金管制东谈主或登记机构可根据业务法律解释，对上述
业务办理的时辰和规范进行调整，基金管制东谈主必须在新法律解释起点实施前依照《信
息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募证明书或联系公告。
体轨则请参见招募证明书或联系公告。
参见招募证明书或联系公告。
基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述步调对基金界限赐与控
制。具体见基金管制东谈主联系公告。
份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系规
定在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
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位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在
T+1 日内计较，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽规范，不错允洽延
迟计较或公告。
中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。基金也可根
据现实情况调整好意思元现汇基金份额净值计较和公告时辰或频率并提前公告。将
来，若出现中国东谈主民银行罢手发布东谈主民币对好意思元汇率中间价等情况，则基金管制
东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对好意思元折算汇率进行调整，并实时公告。
民币基金份额，以好意思元现汇申购的基金份额说明为好意思元现汇基金份额。本基金申
购份额的计较详见《招募证明书》。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基
金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书及基金产物贵寓纲要中列
示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验
份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
现汇基金份额赎回金额单元为好意思元，本基金赎回金额的计较详见《招募证明书》。
本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募证明书及基金产物贵寓纲要中列
示。赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
额不收取申购费。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体
见招募证明书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。法律法则或监管机构另有轨则的从其轨则。
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体的计较方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的轨则细目，并在招募证明
书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒
介上公告。
场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径
时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，且对现存基金份额合手有东谈主利益无实
质性不利影响的前提下，基金管制东谈主不错允洽调低基金申购费率、赎回费率。
律法则轨则及基金合同约定且不毁伤基金份额合手有东谈主利益的情况下根据阛阓情
况对好意思元申购进行费率优惠，并在招募证明书或联系公告中败露。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范除名联系法律法则以及
监管部门、自律法律解释的轨则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
投资东谈主的申购苦求。
法计较当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。
阛阓境况等进行调整。
况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正
常运行。
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格且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决
定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登
暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
法计较当日基金钞票净值。
管制东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。
格且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管制东谈主应依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告，已说明的赎回申
请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户
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苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上
述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时
可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况放弃时，基金
管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额
总额后的余额)杰出前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才智支付投资东谈主的一起赎回苦求时，
按日常赎回规范履行。
（2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫困或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，
将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被撤废。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此
类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）暂停赎回：勾搭 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主
合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎
回款项，但不得杰出 20 个职责日，并应当在轨则媒介上进行公告。
（4）若是基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东谈主杰出基金总份额 20%
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以上的大额赎回苦求情形下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为以下
两种情况：
①若是基金管制东谈主合计不错支付一起投资东谈主的赎回苦求，基金管制东谈主不错按
照上述“（1）全额赎回”的约定日常办理赎回苦求。
②若是基金管制东谈主合计支付单个投资东谈主杰出基金总份额 20%以上的大额赎
回苦求有贫困，但有才智支付其它投资东谈主的一起或部分赎回苦求时，为了保护其
他赎回投资东谈主的利益，基金管制东谈主有权取舍优先处理其他投资东谈主的赎回苦求。对
于单个投资东谈主杰出基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金管制东谈主在剩余支付
才智范围内对其按比例说明当日受理的赎回份额，未能赎回部分作自动宽限处
理。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日
的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投
资东谈主在提交赎回苦求时取舍取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被撤
销。
基金管制东谈主有权调整上述宽限办理赎回苦求的具体步调，并实时公告。
当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书轨则的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额合手有东谈主，证明联系处理方
法，并依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确
再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行敞开的公告。
十一、基金诊疗
基金管制东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金管制东谈主管制的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗
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费，联系法律解释由基金管制东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的轨则制定并公
告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额合手有东谈主合手有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机
构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的规范收费。
十三、基金的转托管
基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照轨则的规范收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资规划，具体法律解释由基金管制东谈主另
行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募证明书中所轨则的如期定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额转让
在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据联系业务法律解释受理基金份额合手有
东谈主通过中国证监会招供的交易阵势或者交易方式进行份额转让的苦求。具体由基
金管制东谈主提前发布公告。
十七、基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主实
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质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前
公告。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书或联系公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称号：建信基金管制有限累赘公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝海外金融中心 16 层
法定代表东谈主：生柳荣
确立日历：2005 年 9 月 19 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字
2005158 号
组织款式：有限累赘公司
注册老本：东谈主民币 2 亿元
存续期限：合手续规划
计议电话：010-66228888
（二） 基金管制东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定
必要步调保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
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理；
（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同轨则的用度；
（10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司左右激动职权，为基金的利
益左右因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益左右诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供就业的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、
诊疗和非交易过户的业务法律解释；
（17）根据联系轨则，取舍、更换或拔除境外投资照看人、证券经纪代理商以
及证券登记机构，并对其步履进行必要的监督；
（18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎力图的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分手
管制，分手记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定允洽合理的步调使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，细目基金
份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金交易深邃，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他
东谈主清楚；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分
配基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则召集基金份额合手有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况
保证投资者大致按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对收场、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向
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基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担累赘；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益左右诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（26）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成速即间：1984 年 1 月 1 日
批准确立机关和批准确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门左右中央
银行职能的决定》（国发1983146 号）
组织款式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
存续时间：合手续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全看护基金
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金
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合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，
应陈诉中国证监会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）取舍、更换负责境外钞票托管业务的境外托管东谈主；
（8）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦厚信用、力图尽责的原则合手有并安全看护基金财产；
（2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备填塞的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以相互独
立；对所托管的不同的基金分手诞生账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金
之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易深邃，除《基金法》、基金合同过甚他联系轨则另有轨则
外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚；
（8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说
明基金管制东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；若是基金
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管制东谈主有未履行基金合同轨则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选定了允洽的
步调；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓不低于法
律法则轨则的最低期限；
（12）从基金管制东谈主处领受并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或联系轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则，召集基金份额合手有东谈主大
会或配合基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对收场、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管制东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应允担抵偿累赘，其抵偿累赘
不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，
基金管制东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决定；
（22）对其寄予第三方机构联系事项的法律后果承担累赘。基金托管东谈主寄予
的第三方机构不包括联系司法统带区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和
信息开始机构、根据当地阛阓通例无法向该就业提供方追偿的其他机构；
（23）保护基金份额合手有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出
入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯科、违纪，应当实时向中国证
监会、外管局论述；
（24）资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份合手有，现
金存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额合手有东谈主分歧该现款钞票
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享有优先求偿权，除犯科律法则及撤废或清盘规范明文轨则该等现款不归于计帐
财产外。境外钞票托管东谈主在因照章收场、被照章撤废或者被照章宣告清盘或收歇
等原因进行断绝计帐时，除非在联系法律法则强制要求下，不得将托管钞票项下
的证券、非现款钞票归入其计帐钞票；
（25）按照监管轨则，向中国证监会和外管局论述基金管制东谈主境外投资情况，
并按联系轨则进行海外进出申报；
（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；
（27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、寄予及
成交记载等联系贵寓，其保存的时辰应当不少于 20 年；
（28）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务以及外管局
根据审慎监管原则轨则的基金托管东谈主的其他职责。
三、基金份额合手有东谈主
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会
审议事项左右表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
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（9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）追究阅读并谨守《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时左右职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限
累赘；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
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第八部分 基金份额合手有东谈主大会
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
基金份额合手有东谈主大会不确立日常机构。
一、召开事由
法律法则、中国证监会另有轨则的除外：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金运作方式；
（5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答规范或提高销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会规范；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（11）单独或所有这个词合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售就业费率或调整收费方
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式；
（3）基金管制东谈主、登记机构、销售机构调整联系基金申购、赎回、诊疗、
收益分派、非交易过户、转托管等业务的法律解释；
（4）增多、减少或调整基金销售币种；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；
（7）推出新业务或就业；
（8）增多、减少或调整基金份额类别诞生及对基金份额分类办法、法律解释进
行调整；
（9）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、过问。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式
轨则网站上公告。基金份额合手有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和场地;
（5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额合手有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联
系方式和计议东谈主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主
到指定场地对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行
书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决想法的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决
想法的计票效率。
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四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授合适法律法则、基金合同
和会议申诉的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证娇傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召
集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内勾搭公
布联系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定场地对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉轨则的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经申诉不参加收取书面表决想法的，不影响表决效率；
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（3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额合手
有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额合手有东谈主所
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具
书面想法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面想法的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授符
正当律法则、基金合同和会议申诉的轨则，并与基金登记机构记载相符；
东谈主也不错选拔聚集、电话、短信或其他方式进行表决，或者选拔聚集、电话、短
信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通
讯方式开会的规范进行。
五、议事内容与规范
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、
决定断绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大
会策动的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
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在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩规范细目和公
布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和
代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该
次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金
份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称号）和计议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以
颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换
基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以颠倒决议
通过方为灵验。
基金份额合手有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交
合适会议申诉中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议申诉轨则的书面表决想法视为灵验表决，表决想法轮廓不清或相互矛盾
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的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手
东谈主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议起点
后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
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基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的联系轨则在
轨则媒介上公告。若是选拔通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行成效的基金份额合手有东谈主
大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决
条件等轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，
无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
十、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件
和规范”部分约定的以下情形中的联系基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手
有东谈主和侧袋份额合手有东谈主分手合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若
联系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手
有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；
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（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
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第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和规范
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金管制东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换规范
（一） 基金管制东谈主的更换规范
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金管制东谈主；
合手有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告；
料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制业务的移交手续，临
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时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时领受。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值。
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度由基金财产承担。
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主联系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换规范
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东谈主；
合手有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时领受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管制东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和规范
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则
媒介上联合公告。
（四）境外托管东谈主的更换
管制东谈主。
手续，在办理相应的业务打发办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应连续除名敦厚
信用、力图尽责的原则，妥善看护基金财产。
续。
托管职责，但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和规范的约定，但凡径直
援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金
管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
四、临时基金管制东谈主或新基金管制东谈主领受基金管制业务或临时基金托管东谈主或
新基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依
据法律法则和基金合同的轨则连续履行联系职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的
利益变成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在连续履行联系职责时间，仍有权按
照本基金合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则签订托
管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
基金托管东谈主不错寄予合适《试行办法》轨则条件的境外钞票托管东谈主负责境外
钞票托管业务。境外钞票托管东谈主根据基金托管东谈主的寄予履行其相应职责。基金托
管东谈主与境外钞票托管东谈主签署相应的条约，用以规范基金托管东谈主与境外钞票托管东谈主
之间的职权义务。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己舛错、已然原因而导致
基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应累赘。在决定境外托管东谈主是否存在过
错、已然等欠妥步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及
当地的法律法则、证券阛阓法律解释与通例决定。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄予的其他合适条件的机构
办理。基金管制东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代
理条约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
计帐及基金交易说明、披发红利、建立并看护基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关轨则于起点实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿累赘，但司法强制检讨情形及法律
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法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的就业；
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第十二部分 基金的投资
一、投资指标
本基金选拔被迫式指数化投资策略，通过严格的投资规范拘谨和数目化风险
管制妙技，力务完毕对宗旨指数的灵验追踪，追求追踪缺点的最小化。
二、投资范围
本基金可投资境内、境外阛阓：
针对境外阛阓，本基金主要投资于宗旨指数成份股、备选成份股；此外，本
基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管妥协见谅备忘
录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归拢宗旨指数的公募基金（包括
ETF）；在已与中国证监会签署双边监管妥协见谅备忘录的国度或地区证券阛阓
挂牌交易的鄙俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；
银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短期
政府债券等货币阛阓器具；政府债券、公司债券、可诊疗债券、住房按揭支合手证券、
钞票支合手证券等及经中国证监会招供的海外金融组织刊行的证券；远期合约、互换
及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物；
针对境内阛阓，本基金的投资范围包括银行进款、同行存单、货币阛阓器具以
及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相
关轨则）
。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适
当规范后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的
本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的
如法律法则或中国证监会变更投资品种投资比例限制的，基金管制东谈主在履行
允洽规范后，可相应调整上述投资品种的投资比例，不需经基金份额合手有东谈主大会
审议。
三、投资策略
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（一）皆备复制策略
本基金为皆备被迫式指数基金，选拔皆备复制法，即按照成份股在宗旨指数
中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据宗旨指数成份股过甚权重的变化进
行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等步履
时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪宗旨指数的后果可能带来影响时，或
因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪宗旨指
数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行允洽变通和调整，从而使得投资组合
淡雅地追踪宗旨指数。
在日常阛阓情况下，本基金力争遏抑基金净值增长率与功绩相比基准之间的
日均追踪偏离度小于 0.45%，基金净值增长率与功绩相比基准之间的年追踪缺点
不杰出 5%。如因宗旨指数编制法律解释调整等其他原因，导致基金追踪偏离度和跟
踪缺点杰出了上述范围，基金管制东谈主应选定合理步调，幸免追踪偏离度和追踪误
差的进一步扩大。
（1）如期调整
本基金股票组合根据所追踪的宗旨指数对其成份股的调整而进行相应的定
期追踪调整。
（2）不如期调整
当宗旨指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本
基金将根据指数公司发布的调整决定过甚需调整的权重比例，进行相应调整。
从而灵验追踪宗旨指数。
对于宗旨指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性贫困、或者
财务风险较大、或者面对首要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的情理合计
其被阛阓主宰等情形时，本基金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来
代替，也不错取舍与其行业左近、订价特征访佛或者收益率联系性较高的其它股
票来代替。
（二）债券投资策略
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本基金基于基金流动性管制和灵验利用基金钞票的需要，将投资于流动性较
好的债券，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。
本基金将测验阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海外进出等
引起利率变化的联系要素进行长远的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在
此基础上判断包括财政计策、货币计策在内的宏不雅经济计策取向，对阛阓利率水
和善收益率弧线改日的变化趋势作念出权衡和判断，结合债券阛阓资金供求结构及
变化趋势，细目债券钞票的久期成立和类属成立。在此基础上，结合债券订价技
术，进行个券取舍。
（三）指标基金投资策略
本基金基于遏抑投资组合追踪缺点与流动性管制的需要，可投资于与本基金
有左近的投资指标、投资策略、且以宗旨指数为投资宗旨的指数基金（包括 ETF）。
本基金将通过考量基金的追踪缺点、界限、流动性、基金用度等要素，精选基金
进行投资。
（四）养殖品投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与期货、期权等养殖
品投资。通过对现货阛阓和养殖品阛阓运行趋势的研究，结合基金组合的现实情
况及对养殖品的估值水平、基差水平、流动性等要素的分析，在选拔数目化模子
分析其合理订价的基础上，取舍合适的合约构建相应的头寸，以调整投资组合的
风险露馅，缩短系统性风险。基金还将利用养殖品当作组合流动性管制器具，降
低现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效
率。
改日，跟着全球证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相
关投资策略，并在招募证明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应除名以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投资宗旨
指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；
（2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
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净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得杰出基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外
的要素致使基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保合手一致；
（5）本基金的境外投资应除名以下限制：
银行中，银行应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到
中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不
受上述限制；
的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 10%，
其中合手有任一国度或地区阛阓的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 3%；
动性钞票是指法律或基金合同轨则的运动受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票；
货币阛阓基金不受此限制；
境外基金总份额的 20％；
值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会轨则为准 ；
（6）本基金的境内投资应除名以下限制：
全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求轨则的比例限
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制；
金钞票净值的 10%；
钞票支合手证券界限的 10%；
券，不得杰出其各类钞票支合手证券所有这个词界限的 10%；
金合手有钞票支合手证券时间，若是其信用等级下降、不再合适投资规范，应在评级
论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；（7）本基金钞票总值不杰出基金钞票净值的 140%;
（8）法律法则及中国证监会轨则的其他限制。
因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、宗旨指数成份股调整等
基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（1）条、第（6）条中第 1）
-6）项录取 8）项、第（7）条文矩的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易
日内进行调整，以合适投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外；
因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、宗旨指数成份股调整等
基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（5）条中第 1）-5）项条文矩
的投资比例的，基金管制东谈主应当在杰出比例后 30 个职责日内选拔合理的交易措
施进行调整，以合适投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法
律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之
日起起点。
若是法律规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为
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准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，经履行允洽规范后，
则本基金投资不再受联系限制。
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放
大交易，同期应当严格谨守下列轨则：
（1）本基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下
要求：
会招供的信用评级机构评级；
候以公允价值断隔绝易；
（4）基金管制东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个职责日内向中国证监会
提交包括养殖品头寸及风险分析年度论述。
（1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认
可的信用评级机构评级；
（2）应当选定市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的 102％；
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、
利息和分成。一朝借方负约，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物
以欢欣索赔需要；
（4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种：
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融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证。
（5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在日常阛阓通例的合理期
限内要求反璧任一或系数已借出的证券；
（6）基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责
任；
守下列轨则：
（1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证
监会招供的信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保
现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据条约和联系法
律有权保留或处置卖出收益以欢欣索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股
息、利息和分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行调整以确保
已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据条约和有
关法律有权保留或处置已购入证券以欢欣索赔需要；
（5）基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
何损失负相应累赘；
或系数已售出而未回购证券总市值均不得杰出基金总钞票的 50％。前项比例限
制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入
基金总钞票。
为选藏基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
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（3）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得杰出基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（7）参与未合手有基础钞票的卖空交易；
（8）购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管制层；
（9）承销证券；
（10）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无尽累赘的投资；
（12）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；
（14）径直投资与什物商品联系的养殖品。
（15）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、现实
遏抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，除名基金份
额合手有东谈主利益优先原则，防护利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与败露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容步履，如适用于本基金，则
本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，不需召开基金份额合手有东谈主大
会。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：经汇率调整的纳斯达克 100 指数收益率*95% +
活期进款利率（税后）*5%
改日若出现宗旨指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的要素致使宗旨指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
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金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会论述并提议措置方
案，如更换基金宗旨指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手宗旨指数的编制及发布至措置决策确如时间，基金管制
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息除名基金份额合手有东谈主
利益优先原则撑合手基金投资运作。
六、若宗旨指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于编制机构变
更、指数改名等），则无需召开基金份额合手有东谈主大会，基金管制东谈主可在取得基金
托管东谈主同意后变更宗旨指数和功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告。风
险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓
基金。本基金为指数型基金，主要选拔皆备复制法追踪宗旨指数的阐发，具有与
宗旨指数、以及宗旨指数所代表的股票阛阓不异的风险收益特征。本基金投资于
境外证券，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。
七、基金管制东谈主代表基金左右激动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额合手有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事
务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
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现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的轨则。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法则、规范性文献为本基金开立境表里资金账户、
证券账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法
规、证券交易所法律解释、阛阓通例以过甚与基金托管东谈主签订的主次托管条约为本基
金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专
用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账
户以过甚他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的
财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管
东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律累赘，其债
权东谈主不得对本基金财产左右请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和基金合
同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章收场、被照章撤废或者被照章
宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。资金账户中的现款由
基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份合手有，基金份额合手有东谈主分歧该现款钞票享
有优先求偿权，现款存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除犯科律法则
及撤废或清盘规范明文轨则该等现款不归于计帐财产外。基金管制东谈主管制运作基
金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制
运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承
担的债务，不得对基金财产强制履行。
境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证券、期货交易所法律解释、阛阓惯
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例过甚与基金托管东谈主签订的主次托管条约并看护基金财产。除非基金管制东谈主、基
金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在挑升或首要缺点，基金管制东谈主、基金托管东谈主分歧境
外托管东谈主依据当地法律法则、证券、期货交易所法律解释、阛阓通例的当作或不当作
承担累赘。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法则
轨则需要对外败露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的基金、股票、债券、养殖品、存托凭证和银行进款本息、应收
款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门联系轨则。
（一）对存在活跃阛阓且大致获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应选拔最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近交易日的报价弗成确凿反馈公允价值的，应付报价进行调整，细目公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中计划不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量合手有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有填塞
可利用数据和其他信息支合手的估值技能细目公允价值。选拔估值技能细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行调整并细目公允价值。
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四、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，
调整最近交易市价，细目公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生
首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变
化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交易市价，确
定公允价钱。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后
经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，
可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交易市价，细目公允
价钱。
（4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值技能细目公允价值。
交易所上市的钞票支合手证券，选拔估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，选拔估值技能细目公允价值，在
估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初次公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股
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票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。
（1）上市运动养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价弗成反馈公允价值，则选拔估
值技能细目公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易
日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市运动的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
（3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主
要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市运动、或运动受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
行估值。若是上述估值方法弗成客不雅反馈公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情
况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
估值计较中触及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主民币汇率中间价的货币，
将使用当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的汇率中间价
估值。涉过甚他货币的，使用彭博伦敦下昼四点多样货币对好意思元的汇率进行套算。
对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致
基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或现实
支付日进行相应的司帐处理。
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对于非代扣代缴的税收，基金管制东谈主可礼聘税收照看人春联系投资阛阓的税收
情况给予想法和建议。基金管制东谈主或其礼聘的税务照看人对最终税务的处理的确凿
准确负责
被合计选拔了允洽的估值方法。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新轨则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的轨则或者未能充分选藏基金份额合手有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据联系法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐主累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的
司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的想法，按
照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，同期基金托管东谈主可就该
情况向监管部门备案。
五、估值规范
份额净值计较精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入；好意思元现汇基金份额
净值计较精准到 0.0001 好意思元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错确立
大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。
基金管制东谈主每个估值日计较上一估值日的基金钞票净值及各类基金份额净
值，并按轨则公告。
东谈主根据法律法则或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日的
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下一职责日内对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金
托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。
六、估值空虚的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、允洽、合理的步调确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚
时，视为基金份额净值空虚。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值空虚，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错
的累赘东谈主应当对由于该估值空虚遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。
上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值空虚累赘方应及
时妥协各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚累赘方承担；
由于估值空虚累赘方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主变成损失的，由估
值空虚累赘方对径直损失承担抵偿累赘；若估值空虚累赘方也曾积极妥协，何况
有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值空虚累赘方应付更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值空虚已得
到更正。
（2）估值空虚的累赘方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值空虚的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空虚而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值空虚累赘方仍应付估值空虚负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚累赘
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥
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得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得
利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值空虚累赘方。
（4）估值空虚调整选拔尽量规复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。
估值空虚被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：
（1）查明估值空虚发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值空虚发生
的原因细目估值空虚的累赘方；
（2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚变成的损失
进行评估；
（3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的累赘方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向联系当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值计较出现空虚时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选定合理的步调谨防损失进一步扩大。
（2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
节沐日或因其他原因暂停营业时；
商说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行
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复核。基金管制东谈主应于估值日的下一职责日内计较估值日的基金钞票净值和基金
份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基
金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不当作基金钞票估值空虚处理。
发生制进行估值的应交税金有相反的，联系估值调整不当作基金钞票估值空虚处
理。
管东谈主协商一致的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不作
为基金钞票估值空虚处理。
券经纪机构、外汇阛阓、登记结算公司、进款银行或其他数据就业机构品级三方
机构发送的数据空虚等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管
东谈主天然也曾选定必要、允洽、合理的步调进行检讨，可是未能发现该空虚的，由
此变成的基金钞票估值空虚，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿累赘，但基金管
理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的步调放弃或缩小由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账
户联系用渡过甚他访佛性质的用度等）、所投资基金的交易用度和管制用度及在
境外阛阓的开户、交易、计帐、登记等各项用度。
联系的追索费等
领事认证费。
征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何
利息、罚款及用度）以及联系手续费、汇款费、基金的税务代理费、照看人费等。
基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主摇荡至新任基金托管东谈主以及由于境外
托管东谈主更换导致基金钞票摇荡所引起的用度。
二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式
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本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管制费的计较
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职责日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售就业费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额合手有东谈主就业等各项费
用。A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为
C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%
年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前
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基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据联系法则及相应条约
轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的容貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
本基金的指数许可使用费按照基金管制东谈主与宗旨指数许可方所签订的指数
使用许可条约中所轨则的指数许可使用费计提方法支付，由基金管制东谈主承担，不
列入基金用度。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每份基金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分
配利润的 10%，若基金合同成效不悦 3 个月则不进行收益分派；
可取舍现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金
份额合手有东谈主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额合手有东谈主可
对 A 类和 C 类基金份额分手取舍不同的分成方式；归拢投资东谈主合手有的归拢类别
的基金份额只可取舍一种分成方式，如投资东谈主在不同销售机构取舍的分成方式不
同，则基金份额登记机构将以投资东谈主终末一次取舍的分成方式为准；基金收益分
配币种与其对应份额的申购币种交流。好意思元现汇基金份额收益分派金额按除权日
中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同
币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；
配基准日的东谈主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于
东谈主民币面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率要素影响，存在收益分派后好意思元
现汇基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归拢基金份额类别
内的每一基金份额享有同均分派权；
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在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利
影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额合手有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在依照《信
息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务法律解释》履行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险管制轨则》、基金合同过甚他联系轨则。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主
大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信
息通过合适中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信
息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证
基金投资者大致按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息
贵寓。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基金信
息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除颠倒证明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
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公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓纲要
合手有东谈主大会召开的法律解释及具体规范，证明基金产物的特色等触及基金投资者首要
利益的事项的法律文献。
证明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息败露及基
金份额合手有东谈主就业等内容。基金合同成效后，基金招募证明书的信息发生首要变
更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站
上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金
断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。基金合同成效后，基金产物贵寓纲要的信息发生首要变更的，
基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在轨则网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵寓概
要。
（二）基金净值信息
基金合同成效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至
少每周在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日
的 2 个职责日内，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露敞开日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个职责日，在轨则网站
败露半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息败露文献上载明各类基金份
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额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金
销售机构网点或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（四）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年
度论述登载在轨则网站上，并将年度论述领导性公告登载在轨则报刊上。基金年
度论述中的财务司帐论述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师
事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，并
将中期论述登载在轨则网站上，并将中期论述领导性公告登载在轨则报刊上。
基金管制东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度
论述，将季度论述登载在轨则网站上，并将季度论述领导性公告登载在轨则报刊
上。
基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论述、中期报
告或者年度论述。
如论述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决
策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、论述期末合手有份额及占比、论述
期内合手有份额变化情况及本基金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组联合产情况过甚
流动性风险分析等。
（五）临时论述
本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有
关轨则编制临时论述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
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务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之
三十；
责东谈主发生变动；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
现实遏抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；
方式和费率发生变更；
时；
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或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
境内托管东谈主或境外托管东谈主发生变更的，基金管制东谈主应当在其发生后 5 个职责
日内报国度外汇局备案。
（六）露馅公告
在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手
有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开露馅。
（七）基金份额合手有东谈主大会决议
基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（八）计帐论述
基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在轨则网站上，
并将计帐论述领导性公告登载在轨则报刊上。
（九）实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募证明书的轨则进行信息败露，详见招募证明书的轨则。
（十）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息败露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及
高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息
败露内容与方式准则等法律法则的轨则。
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基金托管东谈主应当按照联系法律法则、行政法则、中国证监会的轨则和基金合
同的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎
回价钱、基金如期论述、更新的招募证明书、基金产物贵寓纲要、基金计帐论述
等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子确
认。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证联系报送信息的确凿、准确、完竣、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况
在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金日常投资操作的前提下，自主栽培信息败露就业的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律法律解释的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律想法书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息败露；
到法定节沐日或其他原因暂停营业时；
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第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议成效后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
二、基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当断绝：
《基金合同》成效后，勾搭 50 个职责日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
的要素致使宗旨指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东谈主邻接的；
三、基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
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估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入秉承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论述出具法律想法书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
论述登载在轨则网站上，并将计帐论述领导性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法则
轨则的最低期限。
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第二十部分 负约累赘
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的轨则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤
的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿累赘；因共同步履给基金财产或者基金
份额合手有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅限于径直损
失。可是如发生下列情况，当事东谈主免责：
定或基金财产投资所在地法律法则、监管要求、证券阛阓法律解释或阛阓通例当作或
不当作而变成的损失等。
损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利
益的前提下，基金合同大致连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在职责范
围内有义务实时选定必要的步调，谨防损失的扩大。莫得选定允洽步调致使损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因谨防损失扩大而开销的
合理用度由负约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的要素导致业务出现差错，基金
管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾选定必要、允洽、合理的步调进行检讨，可是未能
发现空虚的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿累赘。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的步调缩小或放弃由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议可通过
友好协商措置。但若自一方书面提议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协
商方式措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲
裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的，
对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额合手有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港颠倒行政区、澳门
颠倒行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的效率
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印。经 2021 年 9 月 22 日建信全球机遇夹杂型证券投资基金基金
份额合手有东谈主大会决议通过，自 2021 年 9 月 22 日起，基金合同成效，《建信全球
机遇夹杂型证券投资基金基金合同》归拢日起失效。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
由基金管制东谈主根据需要上报监管机构，每份具有同等法律效率。
的办公阵势和营业阵势查阅。
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第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法则协商措置。
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第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的职权、义务
（一）基金管制东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定
必要步调保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同轨则的用度；
（10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司左右激动职权，为基金的利
益左右因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益左右诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供就业的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、
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诊疗和非交易过户的业务法律解释；
（17）根据联系轨则，取舍、更换或拔除境外投资照看人、证券经纪代理商以
及证券登记机构，并对其步履进行必要的监督；
（18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎力图的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分手
管制，分手记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定允洽合理的步调使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，细目基金
份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金交易深邃，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他
东谈主清楚；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分
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配基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则召集基金份额合手有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况
保证投资者大致按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对收场、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担累赘；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益左右诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（26）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全看护基金
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财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金
合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，
应陈诉中国证监会，并选定必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）取舍、更换负责境外钞票托管业务的境外托管东谈主；
（8）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦厚信用、力图尽责的原则合手有并安全看护基金财产；
（2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备填塞的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以相互独
立；对所托管的不同的基金分手诞生账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金
之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易深邃，除《基金法》、基金合同过甚他联系轨则另有轨则
外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚；
（8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
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额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说
明基金管制东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；若是基金
管制东谈主有未履行基金合同轨则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选定了允洽的
步调；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓不低于法
律法则轨则的最低期限；
（12）从基金管制东谈主处领受并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或联系轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系轨则，召集基金份额合手有东谈主大
会或配合基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对收场、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金管制东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应允担抵偿累赘，其抵偿累赘
不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，
基金管制东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决定；
（22）对其寄予第三方机构联系事项的法律后果承担累赘。基金托管东谈主寄予
的第三方机构不包括联系司法统带区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和
信息开始机构、根据当地阛阓通例无法向该就业提供方追偿的其他机构；
（23）保护基金份额合手有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出
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入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯科、违纪，应当实时向中国证
监会、外管局论述；
（24）资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份合手有，现
金存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额合手有东谈主分歧该现款钞票
享有优先求偿权，除犯科律法则及撤废或清盘规范明文轨则该等现款不归于计帐
财产外。境外钞票托管东谈主在因照章收场、被照章撤废或者被照章宣告清盘或收歇
等原因进行断绝计帐时，除非在联系法律法则强制要求下，不得将托管钞票项下
的证券、非现款钞票归入其计帐钞票；
（25）按照监管轨则，向中国证监会和外管局论述基金管制东谈主境外投资情况，
并按联系轨则进行海外进出申报；
（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；
（27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、寄予及
成交记载等联系贵寓，其保存的时辰应当不少于 20 年；
（28）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务以及外管局
根据审慎监管原则轨则的基金托管东谈主的其他职责。
（三）基金份额合手有东谈主
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会
审议事项左右表决权；
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（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）追究阅读并谨守基金合同、招募证明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时左右职权和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限
累赘；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的规范和法律解释
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
基金份额合手有东谈主大会不确立日常机构。
（一）召开事由
法律法则、中国证监会另有轨则的除外：
（1）断绝基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金运作方式；
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（5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答规范或提高销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会规范；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（11）单独或所有这个词合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售就业费率或调整收费方
式；
（3）基金管制东谈主、登记机构、销售机构调整联系基金申购、赎回、诊疗、
收益分派、非交易过户、转托管等业务的法律解释；
（4）增多、减少或调整基金销售币种；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；
（7）推出新业务或就业；
（8）增多、减少或调整基金份额类别诞生及对基金份额分类办法、法律解释进
行调整；
（9）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
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理东谈主召集；
提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式
轨则网站上公告。基金份额合手有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议款式；
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（2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和场地;
（5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额合手有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联
系方式和计议东谈主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主
到指定场地对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行
书面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决想法的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决
想法的计票效率。
（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授合适法律法则、基金合同
和会议申诉的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证娇傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召
集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内勾搭公
布联系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定场地对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉轨则的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经申诉不参加收取书面表决想法的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额合手
有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额合手有东谈主所
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具
书面想法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面想法的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授符
正当律法则、基金合同和会议申诉的轨则，并与基金登记机构记载相符；
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东谈主也不错选拔聚集、电话、短信或其他方式进行表决，或者选拔聚集、电话、短
信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通
讯方式开会的规范进行。
（五）议事内容与规范
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、
决定断绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大
会策动的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩规范细目和公
布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和
代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该
次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金
份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称号）和计议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
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截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以
颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换
基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以颠倒决议
通过方为灵验。
基金份额合手有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交
合适会议申诉中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议申诉轨则的书面表决想法视为灵验表决，表决想法轮廓不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手
东谈主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议起点
后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
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（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的联系轨则在
轨则媒介上公告。若是选拔通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行成效的基金份额合手有东谈主
大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调
整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
（十）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件
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和规范”部分约定的以下情形中的联系基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手
有东谈主和侧袋份额合手有东谈主分手合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若
联系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手
有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
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（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
次，每份基金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分
配利润的 10%，若基金合同成效不悦 3 个月则不进行收益分派；
可取舍现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金
份额合手有东谈主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额合手有东谈主可
对 A 类和 C 类基金份额分手取舍不同的分成方式；归拢投资东谈主合手有的归拢类别
的基金份额只可取舍一种分成方式，如投资东谈主在不同销售机构取舍的分成方式不
同，则基金份额登记机构将以投资东谈主终末一次取舍的分成方式为准；基金收益分
配币种与其对应份额的申购币种交流。好意思元现汇基金份额收益分派金额按除权日
中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；不同
币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；
配基准日的东谈主民币基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于
东谈主民币面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率要素影响，存在收益分派后好意思元
现汇基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归拢基金份额类别
内的每一基金份额享有同均分派权；
在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利
影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额合手有东谈主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
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益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在依照《信
息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务法律解释》履行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的轨则。
四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账
户联系用渡过甚他访佛性质的用度等）、所投资基金的交易用度和管制用度及在
境外阛阓的开户、交易、计帐、登记等各项用度。
联系的追索费等
领事认证费。
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征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何
利息、罚款及用度）以及联系手续费、汇款费、基金的税务代理费、照看人费等。
基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主摇荡至新任基金托管东谈主以及由于境外
托管东谈主更换导致基金钞票摇荡所引起的用度。
（二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管制费的计较
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职责日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职责日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
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销售就业费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额合手有东谈主就业等各项费
用。A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为
C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%
年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前
基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据联系法则及相应条约
轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的容貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
本基金的指数许可使用费按照基金管制东谈主与宗旨指数许可方所签订的指数
使用许可条约中所轨则的指数许可使用费计提方法支付，由基金管制东谈主承担，不
列入基金用度。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的轨则。
（五）基金税收
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本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资指标
本基金选拔被迫式指数化投资策略，通过严格的投资规范拘谨和数目化风险
管制妙技，力务完毕对宗旨指数的灵验追踪，追求追踪缺点的最小化。
（二）投资范围
本基金可投资境内、境外阛阓：
针对境外阛阓，本基金主要投资于宗旨指数成份股、备选成份股；此外，本
基金的投资范围包括法律允许的，在已与中国证监会签署双边监管妥协见谅备忘
录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归拢宗旨指数的公募基金（包括
ETF）；在已与中国证监会签署双边监管妥协见谅备忘录的国度或地区证券阛阓
挂牌交易的鄙俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；
银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购条约、短期
政府债券等货币阛阓器具；政府债券、公司债券、可诊疗债券、住房按揭支合手证
券、钞票支合手证券等及经中国证监会招供的海外金融组织刊行的证券；远期合约、
互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖
产物；
针对境内阛阓，本基金的投资范围包括银行进款、同行存单、货币阛阓器具
以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会
联系轨则）。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适
当规范后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的
本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的
如法律法则或中国证监会变更投资品种投资比例限制的，基金管制东谈主在履行
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允洽规范后，可相应调整上述投资品种的投资比例，不需经基金份额合手有东谈主大会
审议。
（三）投资限制
基金的投资组合应除名以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投资宗旨
指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款钞票的 80%；
（2）本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得杰出基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外
的要素致使基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保合手一致；
（5）本基金的境外投资应除名以下限制：
银行中，银行应当是中资交易银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到
中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不
受上述限制；
的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 10%，
其中合手有任一国度或地区阛阓的证券钞票不得杰出基金钞票净值的 3%；
动性钞票是指法律或基金合同轨则的运动受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票；
货币阛阓基金不受此限制；
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境外基金总份额的 20％；
值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会轨则为准 ；
（6）本基金的境内投资应除名以下限制：
全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求轨则的比例限
制；
金钞票净值的 10%；
钞票支合手证券界限的 10%；
券，不得杰出其各类钞票支合手证券所有这个词界限的 10%；
金合手有钞票支合手证券时间，若是其信用等级下降、不再合适投资规范，应在评级
论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；
（7）本基金钞票总值不杰出基金钞票净值的 140%;
（8）法律法则及中国证监会轨则的其他限制。
因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、宗旨指数成份股调整等
基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（1）条、第（6）条中第 1）
-6）项录取 8）项、第（7）条文矩的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易
日内进行调整，以合适投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外；
因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、宗旨指数成份股调整等
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基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（5）条中第 1）-5）项条文矩
的投资比例的，基金管制东谈主应当在杰出比例后 30 个职责日内选拔合理的交易措
施进行调整，以合适投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法
律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之
日起起点。
若是法律规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为
准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，经履行允洽规范后，
则本基金投资不再受联系限制。
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放
大交易，同期应当严格谨守下列轨则：
（1）本基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金钞票净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下
要求：
会招供的信用评级机构评级；
候以公允价值断隔绝易；
（4）基金管制东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个职责日内向中国证监会
提交包括养殖品头寸及风险分析年度论述。
（1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认
可的信用评级机构评级；
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（2）应当选定市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的 102％；
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、
利息和分成。一朝借方负约，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物
以欢欣索赔需要；
（4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种：
融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证。
（5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在日常阛阓通例的合理期
限内要求反璧任一或系数已借出的证券；
（6）基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责
任；
守下列轨则：
（1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证
监会招供的信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选定市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保
现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据条约和联系法
律有权保留或处置卖出收益以欢欣索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股
息、利息和分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选定市值计价轨制进行调整以确保
已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据条约和有
关法律有权保留或处置已购入证券以欢欣索赔需要；
（5）基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
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何损失负相应累赘；
或系数已售出而未回购证券总市值均不得杰出基金总钞票的 50％。前项比例限
制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入
基金总钞票。
为选藏基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得杰出基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（7）参与未合手有基础钞票的卖空交易；
（8）购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管制层；
（9）承销证券；
（10）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无尽累赘的投资；
（12）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；
（14）径直投资与什物商品联系的养殖品。
（15）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、现实
遏抑东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，除名基金份
额合手有东谈主利益优先原则，防护利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与败露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
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上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容步履，如适用于本基金，则
本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，不需召开基金份额合手有东谈主大
会。
六、基金钞票净值
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金钞票净值、基金份额净值的公告方式
基金合同成效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至
少每周在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日
的 2 个职责日内，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露敞开日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个职责日，在轨则网站
败露半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
议成效后依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
（二）基金合同的断绝事由
有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当断绝：
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《基金合同》成效后，勾搭 50 个职责日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
的要素致使宗旨指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东谈主邻接的；
（三）基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入秉承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论述出具法律想法书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
论述登载在轨则网站上，并将计帐论述领导性公告登载在轨则报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法则
轨则的最低期限。
八、争议的处理
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议可通过
友好协商措置。但若自一方书面提议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协
商方式措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲
裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的，
对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额合手有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港颠倒行政区、澳门
颠倒行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
权代表署名或盖印。经 2021 年 8 月 20 日建信全球机遇夹杂型证券投资基金基
金份额合手有东谈主大会决议通过，自 2021 年 9 月 22 日起，基金合同成效，《建信全
球机遇夹杂型证券投资基金基金合同》归拢日起失效。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
由基金管制东谈主根据需要上报监管机构，每份具有同等法律效率。
的办公阵势和营业阵势查阅。
建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII） 基金合同
（本页无正文，为《建信纳斯达克 100 指数型证券投资基金（QDII）基金合
同》签署页）
基金管制东谈主：建信基金管制有限累赘公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订场地： 北京
签 订 日： 年 月 日
