海富通中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金上
市来回公告书
基金经管东谈主：海富通基金经管有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券来回所
上市日历：2025 年 2 月 12 日
公告日历：2025 年 2 月 7 日
一、紧迫声明与辅导
《海富通中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金上市来回公告书》（以
下简称“本公告书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与面孔准则第 1 号〈上市来回公告书
的内容与面孔〉》和《上海证券来回所证券投资基金上市法律解释》的次序编制，海
富通中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经管东谈主海
富通基金经管有限公司（以下简称“本基金经管东谈主”）的董事会及董事保证本公告
书所载贵府不存在诞妄纪录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其内容的真正性、
准确性和无缺性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限
公司保证本公告书中基金财务管帐贵府等内容的真正性、准确性和无缺性，承诺
其中不存在诞妄纪录、误导性论说或者紧要遗漏。
中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券来回所对本
基金上市来回及联系事项的倡导，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书未
波及的联系内容，请投资者查阅 2025 年 1 月 6 日刊登于海富通基金经管有限公
司 网 站 （ www.hftfund.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《海富通中证 A500 来回型通达式指数证券投
资基金基金合同》、《海富通中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金招募说
明书》等信息败露文献。
二、基金概览
A500 来回型通达式指数证券投资基金通达日常申购、赎回业务公告》以及磋议
公告。
若有新增本基金的申购赎回代办券商，基金经管东谈主将另行公告或在本公司官
方网站公示。
三、基金的召募与上市来回
（一）本基金上市前基金召募情况
经管委员会证监许可【2024】1757 号文准予注册。
其中，网下现款认购的发售日历为 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日，网上
现款认购的发售日历为 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日。
（1）网下现款认购的直销机构：
海富通基金经管有限公司
（2）网下现款发售代销机构：
长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司
（3）网上现款发售代销机构：
网上现款发售通过具有基金销售业务经验的上海证券来回所会员单元办理，
具体名单可在上海证券来回所网站查询。
验资，本次召募的净认购金额为 1,937,817,000.00 元东谈主民币，认购款项在本基金
验资说明日之前产生的利息转份额的银行利息共计 27,300.00 元东谈主民币。本次募
集系数资金已于 2025 年 1 月 22 日全额划入本基金在基金托管东谈主上海浦东发展银
行股份有限公司开立的基金托管专户。
年 1 月 22 日获中国证监会书面说明，基金合同自 2025 年 1 月 22 日起肃穆收效。
谋略，本次召募的基金份额共计 1,937,844,300.00 份，已全部计入投资者账户，
归投资者系数。
（二）本基金上市来回的主要内容
【2025】30 号。
投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市
场来回。
后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过次序网站、基金销售机构
网站或者营业网点，败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海
证券来回所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
为止 2025 年 2 月 5 日，本基金份额握有东谈主户数为 4,428 户，平均每户握有
的基金份额为 437,634.21 份。
（二）握有东谈主结构
为止 2025 年 2 月 5 日，本基金份额握有东谈主结构如下：
机构投资者握有的基金份额为 1,299,165,300.00 份，占基金总份额 67.04%；
个东谈主投资者握有的基金份额为 638,679,000.00 份，占基金总份额的 32.96%。
（三）前十名基金份额握有东谈主的情况：
为止 2025 年 2 月 5 日，本基金前十名基金份额握多情面况如下：
握有基金份额 占场内总份额比
序号 握有东谈主称呼（全称）
（份） 例（%）
－传统－日常保障产物
注：以上信息依据中国证券登记结算有限包袱公司提供的握有东谈主信息编制。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金经管东谈主
称呼：海富通基金经管有限公司
法定代表东谈主：路颖
注册老本：3 亿元东谈主民币
注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803
室以及 19 层 1901-1908 室
批准设立机关及设立批准文号：证监基金字【2003】48 号
统一社会信用代码：91310000710936241R
信息败露负责东谈主：岳冲
商讨电话：021-38650999
经营范围：基金召募、基金销售、财富经管和中国证监会许可的其它业务。
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎财富经管 BE 控股公司
激动称呼 出资比例
海通证券股份有限公司 51%
法国巴黎财富经管 BE 控股公司 49%
公司现在下设职能部门、分支机构与子公司，主要包括：债券基金部、养老
金固定收益部、固定收益研究部、待业金权益投资部、公募权益投资部、公募权
益投资二部、量化投资部、FOF 投资部、研究部、来回部、机构业务中心、渠谈
业务中心、销售支握中心、待业金业务部、待业金支握部、产物与翻新部、基金
运营部、IT 部、守护稽核部、风险经管部、董事会监事会办公室、总司理办公
室、财务部、东谈主力资源部、北京分公司、富诚海富通等。
董事会监事会办公室/党委办公室：主要负责组织落实公司党委部署的各项工
作、下层党建责任；负责公司激动会、董事会、监事会及下设专科委员会的各项
会议策划、各项决议的督办及落实、协助制订公司规则、成员间联动、公司群团
汲引等事务。总司理办公室：主要负责组织公司经营经管层日常办公、总办会等
紧迫会议、督办及落实会议决定、公司证照经管、日常行政及后勤事务经管。东谈主
力资源部/党委组织部：主要负责公司东谈主力资源的开辟与经管，实践公司的薪酬
福利经营，负责公司党委部署的组织和干部经管责任。财务部：主要负责公司财
务经管、编制公司财务报酬以及自有财富的投资经管责任。守护稽核部：主要负
责公司的合规风险经管和里面规章轨制的监督实践。风险经管部：主要负责公司
的业务风险识别、检测、评估和经管等责任。基金运营部：主要负责公司基金资
产计帐，管帐核算和注册登记等责任。信息时候部：主要负责公司信息系统的建
设及爱戴。公募权益投资部、公募权益投资二部：主要负责权益类公募基金、
QDII 产物、沪港深产物等境外阛阓的投资经管。量化投资部：主要负责主动量
化、被迫指数产物的投资经管。FOF 投资部：主要负责 FOF 基金的投资经管。
待业金权益投资部：主要负责待业金业务的权益财富投资经管。研究部：主要负
责为公司权益投资部门提供投资建议与研究支握。债券基金部：主要负责固定收
益类、夹杂类公募基金投资经管。待业金固定收益部：主要负责待业金业务的固
定收益投资经管。固定收益研究部：主要负责债券研究，对公司债券投资提供研
究支握。来回部：主要负责根据投资指示进行日常来回行为，对来回情况实时反
馈，并对投资指示进行监督。机构业务中心：主要负责建立和爱戴与金融机构、
企业客户及国际机构的业务关系，开展机构直销工作，知足客户的专科需求。渠
谈业务中心：主要负责渠谈客户的阛阓拓展、渠谈经管、线上线下代销业务策略
经营与实践，确保渠谈的泛泛遮盖和深度浸透，并开展投资参谋人工作，为渠谈客
户提供专科的投资建议和财富管统一决决议。销售支握中心：主要负责公司品牌
政策、阛阓扩充、投资者熟习、客户工作，为销售团队提供数据支握、材料支握，
握续追踪阛阓动向，为销售责任开展提供前瞻性、政策性信息和建议，确保销售
责任的凯旋进行。待业金业务部：主要负责待业金业务的客户拓展和日常爱戴。
待业金支握部：主要负责待业金业务的营销支握责任，并合营待业金销售团队进
行客户关系爱戴和产物研发。产物与翻新部：主要负责制定公司公募基金产物、
专户产物开辟和翻新研究。北京分公司：主要负责建立并爱戴与政府及证券监管
部门的有用疏浚和分公司的行政经管。富诚海富通：主要负责一级阛阓股权投资
业务、非设施化债权投资业务、财富证券化业务以及空洞金融工作业务。
动作国内首批成立的搭伙基金经管公司，公司具有全场地的业务禀赋。公司
领有公募基金、宇宙社保基金投资经管东谈主、基本养老保障基金证券投资经管东谈主、
企业年金基金投资经管东谈主、保障资金投资经管东谈主、特定客户财富经管业务、QDII
等业务经验，且有境内基金子公司进行非标产物的开辟及投资经管。
纪君凯先生，硕士，握有基金从业东谈主员经考据书。历任天风证券上海自营分
公司繁衍品部投资研究、期权来回职位。2017 年 7 月加入海富通基金经管有限
公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任
海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022
年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月
起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024
年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海
富通中证港股通科技 ETF 发起联接基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通中证
A500ETF 基金司理。
（二）基金托管东谈主
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一谈 12 号
办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表东谈主：张为忠
成随即间：1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督经管委员会批准，公司主营业
务主要包括：招揽公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子
贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业
务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外
汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、商讨、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中
国东谈主民银行和中国银行业监督经管委员会批准经营的其他业务。
组织体式：股份有限公司（上市）
注册老本：293.52 亿元东谈主民币
存续时间：握续经营
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号
磋议东谈主：朱萍
磋议电话：（021）31888888
上海浦东发展银行自 2003 年开展财富托管业务，是较早开展银行财富托管
工作的股份制贸易银行之一。经过二十年来的适当经营和业务开拓，各项业务发
展一直保握较快增长，各项经营方针在股份制贸易银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为财富托管
部，2013 年改名为财富托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理，
并改名为财富托管部，现在下设证券托管处、客户财富托管处、待业金业务处、
内控经管处、业务保障处、总行财富托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖支握、证券投资基
金托管、全球财富托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户财富
托管、期货公司客户财富托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产物托管、企业年金托管等多项托管产物，形成完备的产物体系，可知足多领
域客户、境表里阛阓的财富托管需求。
张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国汲引银行大连市分行开
发分辩行行长，中国汲引银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国汲引银行湖
北省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国汲引银行普惠金融奇迹部（小企业
业务部）总司理，中国汲引银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份
有限公司委员会布告、董事长。
李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行
资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行财富
欠债经管委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任
上海浦东发展银行总行财富托管部总司理。
截 止 2024 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 界限 为
（三）基金上市推选东谈主
称呼：海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 3002 室
法定代表东谈主：李军（代）
成随即间：1988 年 8 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行银复【1988】383 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：1,306,420 万元东谈主民币
存续时间：握续经营
基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号
磋议电话：021-23219000
磋议东谈主：蔡冰晶
（四）基金验资机构
称呼：毕马威华振管帐师事务所（零散日常合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
实践事务合伙东谈主：邹俊
承办注册管帐师：王国蓓、倪益
电话：(021) 2212 2775
传真：(021) 6288 1889
磋议东谈主：倪益
六、基金合同撮要
基金合同的内容撮要见附件。
七、基金财务景色
（一）基金召募时间用度
本基金召募时间所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不
从基金财产中列支。
（二）基金上市前紧迫财务事项
本基金发售后至上市来回公告书公告前无紧迫财务事项发生。
（三）基金财富欠债表
本基金为止 2025 年 2 月 5 日的财富欠债表如下：
本报酬期末
资 产
资 产：
货币资金 312,494,055.39
结算备付金 1,126,544,932.68
存出保证金 -
来回性金融财富 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
财富支握证券投资 -
繁衍金融财富 -
买入返售金融财富 -
应收计帐款 500,047,943.92
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税财富 -
其他财富 98,332.06
财富悉数 1,939,185,264.05
本报酬期末
欠债和净财富
负 债：
短期借债 -
来回性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融财富款 -
应对计帐款 -
应对赎回款 -
应对经管东谈主报酬 111,524.08
应对托管费 37,174.69
应对销售工作费 -
应交税费 22,191.58
应对利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 14,171.55
欠债共计 185,061.90
净财富：
实收基金 1,937,844,300.00
未分派利润 1,155,902.15
净财富共计 1,939,000,202.15
欠债和净财富悉数 1,939,185,264.05
注 ： 截 至 2025 年 2 月 5 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0006 元 ， 基 金 份 额 总 额
八、基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金经管东谈主将使本基金的投资组
合比例允洽联系法律法例、部门规章、表随便文献的次序和基金合同的联系次序。
为止 2025 年 2 月 5 日（本基金合同自 2025 年 1 月 22 日起收效，本报酬期
自 2025 年 1 月 22 日起至 2025 年 2 月 5 日），本基金的投资组合情况如下：
（一）期末基金财富组合情况
占基金总财富
序号 名堂 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
财富支握证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融财富 - -
（二）报酬期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报酬期末未握有指数投资的股票。
本基金本报酬期末未握有积极投资的股票。
本基金本报酬期末未握有港股通投资股票。
（三）期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前十名股票投资明
细
资明细
本基金本报酬期末未握有指数投资的股票。
资明细
本基金本报酬期末未握有积极投资的股票。
（四）报酬期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报酬期末未握有债券。
（五）报酬期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报酬期末未握有债券。
（六）报酬期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名财富支握
证券投资明细
本基金本报酬期末未握有财富支握证券。
（七）报酬期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报酬期末未握有贵金属。
（八）报酬期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报酬期末未握有权证。
（九）报酬期末本基金投资的股指期货来回情况说明
本基金本报酬期末无股指期货投资。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的。本基金管
理东谈主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、来回活跃的
股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股指
期货的投资策略另有次序的，本基金将按法律法例的次序实践。
（十）报酬期末本基金投资的国债期货来回情况说明
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的，
选择流动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研
究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货磋议投资严格
遵从法律法例及中国证监会的次序。
本基金本报酬期末无国债期货投资。
本基金本报酬期未进行国债期货投资。
（十一）投资组合报酬附注
案拜谒，或在报酬编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。
之外的股票。
序号 称呼 金额（元）
本基金本报酬期末未握有处于转股期的可调节债券。
(1) 报酬期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明
本基金本报酬期末未握有指数投资的股票。
(2) 报酬期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明
本基金本报酬期末未握有积极投资的股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
九、紧要事件揭示
海富通中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金基金合同已于 2025 年 1
月 22 日肃穆收效，基金经管东谈主于 2025 年 1 月 23 日刊登《海富通中证 A500 交
易型通达式指数证券投资基金基金合同收效公告》。
本基金自基金合同收效至本公告书公告前未发生对基金份额握有东谈主有较大
影响的紧要事件。
十、基金经管东谈主承诺
基金经管东谈主就基金上市来回之后履行经管东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格盲从《基金法》过甚他法律法例、基金合同的次序，以丰足信用、
致力于尽职的原则经管和运用基金财富。
（二）真正、准确、无缺和实时地败露依期报酬等联系信息败露文献，败露
系数对基金份额握有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券来回所的监
督经管。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何专祖传
播绪论中出现的或者在阛阓文明传的音信后，将实时给以公开深入。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市来回后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》过甚他证券法律法例、基金合同的次序，设立专
门的基金托管部，配备弥散的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员负责基金财
产托做事宜。
（二）根据《基金法》过甚他证券法律法例、基金合同的次序和商定，对基
金的投资范围、基金财富的投资组合比例、基金财富净值的谋略、基金经管费的
计提和支付、基金托管费的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的行为违抗《基金法》过甚他证券法律法
规、基金合同的次序，将实时呈报基金经管东谈主限期校正，并在限期内随时对呈报
事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行为，将立即报酬中国证监会。
十二、基金上市推选东谈主倡导
本基金上市推选东谈主就基金上市来回事宜出具如下倡导：
（一）本基金上市允洽《基金法》、《上海证券来回所证券投资基金上市规
则》次序的磋议条款。
（二）基金上市文献真正、准确、无缺，允洽磋议次序要求，文献内所载的
贵府均经过核实。
的文献；
（二）存放地点
备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。
（三）查阅形势
投资者可在营业时期请求查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内
取得备查文献的复制件或复印件。
风险辅导：本基金经管东谈主承诺以丰足信用、致力于尽职的原则经管和运用基金
财富，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者防备投资风险。
投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品贵府概要等信息败露文献，全面意识本基金的风险收益特征和产物性情，并充
分推敲本身的风险承受本事，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。
海富通基金经管有限公司
附件：基金合同撮要
第一部分 基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
一、基金经管东谈主
（一） 基金经管东谈主简况
称呼：海富通基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室
以及 19 层 1901-1908 室
法定代表东谈主：路颖
设立日历：2003 年 4 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号
组织体式：有限包袱公司
注册老本：3 亿元东谈主民币
存续期限：握续经营
磋议电话：021-38650999
（二） 基金经管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例次序或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照次序召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律次序监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律次序，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行为进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他允洽条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》次序的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律次序决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗激动权柄，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供工作的外部机构；
（16）在允洽联系法律、法例、磋议证券来回所及登记机构磋议业务法律解释的
前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、基金来回、非来回过户等的业
务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》商定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以丰足信用、严慎致力于的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营形势经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分别
经管，分别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系次序外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适合合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法允洽《基金合同》等法律文献的次序，按联系次序谋略并公告基金净值信
息，细目基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬；
（10）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系次序，履行信息败露及
报酬义务；
（12）保守基金贸易隐秘，不清楚基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系次序另有次序外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外
部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的商定细目基金收益分派决议，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按次序受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系次序召集基金份额握有东谈主大
会或合营基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按次序保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例次序的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在次序时期发出，况且
保证投资者大要按照《基金合同》次序的时期和形势，随时查阅到与基金联系的
公开贵府，并在支付合理成本的条款下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对散伙、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时报酬中国证监会
并呈报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》次序履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行为承担包袱；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其
他法律行为；
（24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成
收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网
下股票认购所召募的股票，按上海证券来回所及登记机构的法律解释给以解冻；
（25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一谈 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成随即间：1992 年 10 月 19 日
批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复1992601 号
组织体式：股份有限公司（上市）
注册老本：东谈主民币 293.52 亿元
存续时间：握续经营
基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的次序安全
支握基金财产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法例次序或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据磋议阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》商定的其他权柄。
但不限于：
（1）以丰足信用、致力于尽职的原则握有并安全支握基金财产；
（2）设立有益的基金托管部门，具有允洽要求的营业风物，配备弥散的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系次序外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；
（5）支握由基金经管东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按次序开设基金财产的资金账户、证券/账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的商定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易隐秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系次序另有
次序外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主谋略的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐报酬、季度报酬、中期报酬和年度报酬出具倡导，说
明基金经管东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的次序进行；要是
基金经管东谈主有未实践《基金合同》次序的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选择
了适合的措施；
（11）按照法律法例次序的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表
和其他磋议贵府，保存期限不低于法律法例次序的最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其拜托的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按次序制作磋议账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或联系次序向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系次序，召集基金份额握有东谈主
大会或合营基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的次序监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对散伙、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时报酬中国证监会
和银行业监督经管机构，并呈报基金经管东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而撤职；
（20）按次序监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》次序履行我方的义
务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照次序要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构挫伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》商定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解本身风险承受本事，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息败露，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》
所次序的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来回经由中因任何原因赢得的不当得利；
（9）盲从基金经管东谈主、证券来回所、销售机构和登记机构的磋议来回及业
务法律解释；
（10）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的面孔和法律解释
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主构成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为方针基金的联接基金的基金合同收效，鉴于本基金和联接基金
的磋议性，本基金联接基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的联接基金的基金份
额径直出席或者委派代表出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在谋略
参会份额和计票时，联接基金握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数
为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联接基金握有本基金份额的总
数乘以该基金份额握有东谈主所握有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，谋略
效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会
份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
联接基金的基金经管东谈主不应以联接基金的口头代表联接基金的整体基金份
额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额握有东谈主的拜托以联接基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。
联接基金的基金经管东谈主代表联接基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本
基金份额握有东谈主大会的，须先遵从联接基金基金合同的商定召开联接基金的基金
份额握有东谈主大会，联接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额握有东谈主大会的，由联接基金的基金经管东谈主代表联接基金的基金份额握有东谈主提议
召开或召集本基金份额握有东谈主大会。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬设施；
（5）变更基金类别；
（6）本基金与其他基金的合并；
（7）变更基金投资方针、范围或策略；
（8）变更基金份额握有东谈主大会面孔；
（9）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（10）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就消逝事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）间隔基金上市，但被上海证券来回所决定间隔上市的除外；
（12）调节基金运作形势；
（13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会次序的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率或变更收费形势；
（3）因相应的法律法例、上海证券来回所或者登记机构的磋议业务法律解释发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）调理联系认购、申购、赎回、来回、非来回过户、转托管、质押等业
务法律解释（包括通达时期的调理等），或基金经管东谈主、证券/期货来回所和登记机构
调理上述业务法律解释；
（6）经履行适合面孔，基金推出新业务或工作；
（7）按照法律法例和基金合同次序不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集形势
金经管东谈主召集；
建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当合营；
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当合营；
开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当合营，不得破损、纷扰；
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的呈报时期、呈报内容、呈报形势
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事面孔和表决形势；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权拜托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要呈报的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信形势、拜托的公证机关过甚联
系形势和磋议东谈主、表决倡导寄交的截止时期和收取形势。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金经管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面呈报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票遵守。
四、基金份额握有东谈主出席会议的形势
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管
机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。基金经管东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额握有东谈主诓骗投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期允洽以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主
握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托阐扬允洽法律法例、《基金合
同》和会议呈报的次序，况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或会议呈报载明的其他形势在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面形势或会议呈报载明的其他形势进行表决。
在同期允洽以下条款时，通信开会的形势视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议呈报后，在 2 个责任日内连
续公布磋议辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定呈报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会
议呈报次序的形势收取基金份额握有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金经管东谈主经
呈报不参预收取表决倡导的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具
表决倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东谈主出具的拜托东谈主握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托阐扬符
正当律法例、《基金合同》和会议呈报的次序，并与基金登记机构记录相符。
亦可选择书面或其他非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，授权方
式不错选择荟萃、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议
呈报中列明；在会议召开形势上，本基金亦可选择其他非现场形势或者以现场方
式与非现场形势相结合的形势召开基金份额握有东谈主大会，会议面孔比照现场开会
和通信形势开会的面孔进行。基金份额握有东谈主不错选择纸质、荟萃、电话、短信
或其他形势进行表决，具体形势由会议召集东谈主细目并在会议呈报中列明。
五、议事内容与面孔
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》次序的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的呈报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条次序面孔细目和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该
次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金
份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份阐扬文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主
姓名（或单元称呼）和磋议形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所次序的须以
卓越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有次序或基金合同另有商定外，调节基金运作形势、更换基金经管东谈主或者基金托
管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选择记名形势进行投票表决。
选择通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐扬，不然提交
允洽会议呈报中次序的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
允洽会议呈报次序的表决倡导视为有用表决，表决倡导拖沓不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行
后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当速即公布从头清
点效果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、收效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在次序绪论上公告。要是选择
通信形势进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主
大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事面孔、表决
条款等次序，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如异日法律法例或监管
法律解释修改导致磋议内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
第三部分 基金收益分派原则、实践形势
一、基金收益分派原则
本基金收益分派应遵从下列原则：
供分派利润进行评价，收益评价日毅力的基金净值增长率逾越事迹比拟基准同期
增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金经管东谈主可进行收益分派；
本基金的性质和性情，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分派后
有可能使除息后的基金份额净值低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利
润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派
基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
在对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金经管东谈主可在不违
反法律法例的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情调理以上基金收益分派原
则，但应于变更实施日前在次序绪论上公告。
二、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明为止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时期、分派数额及比例、分派形势等内容。
三、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系次序在次序绪论公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产经管、运用联系用度的索要、支付形势与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金磋议的信息败露用度（法律法例另有商定除外）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提设施和支付形势
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。经管费的谋略
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主于
次月首日起 3 个责任日内向基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复
核后从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主于
次月首日起 3 个责任日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复
核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应公约规
定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的次序。
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的次序代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资场地和投资限定
一、投资范围
本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地已毕投资方针，本基金可少许投资于部分非成份股（包含主板、创业板
过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地
方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企业债券、公司债
券、次级债券、可调节债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资券（含
超短期融资券）、中期单子等）、财富支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、
繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币阛阓器具以及中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会磋议次序）。
本基金可根据法律法例的次序参与融资及转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净
值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；本基金每个来回日日终在扣除股
指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不
低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构
的次序实践。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行适
当面孔后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机
构的磋议次序实践。
二、投资限定
基金的投资组合应遵从以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证
券。基金握有财富支握证券时间，要是其信用等第下跌、不再允洽投资设施，应
在评级报酬发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
（3）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各类财富支握证券的比例，不得逾越
基金财富净值的 10%；
（4）本基金握有的全部财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的
（5）本基金握有的消逝(指消逝信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越
该财富支握证券界限的 10%；
（6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消逝原始权益东谈主的各类财富支握
证券，不得逾越其各类财富支握证券共计界限的 10%；
（7）本基金参与股指期货来回，应当盲从下列要求：
本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资
产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金
握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，共计（轧差谋略）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系商定；在职
何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日
基金财富净值的 20%；
（8）本基金参与国债期货来回，应当盲从下列要求：
本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资
产净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金
握有的债券总市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当允洽基金合同
对于债券投资比例的联系商定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得逾越上一来回日基金财富净值的 30%；
（9）在职何来回日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不
含质押式回购）等；
（10）每个来回日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约
需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款；
（11）本基金参与股票期权来回，应当盲从下列要求：
因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得逾越基金财富净值的
有合约行权所需的全额现款或来回所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数谋略；基金投资期权允洽基金合同商定的比例限定（如股票
仓位、个股占比等）、投资方针和风险收益特征；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越本基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之
外的要素以至基金不允洽该比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范
围保握一致；
（16）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应允洽下列要求：
参与转融通证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%，其中，出借
期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险经管次序》所述流动性受
限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总
量的 30%；最近 6 个月内基金日均财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩
余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实践，与境
内上市来回的股票合并谋略；
（19）法律法例及中国证监会次序的和基金合同商定的其他投资比例限定。
除上述第（2）、
（14）、
（15）、
（17）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司
合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限定等基金
经管东谈主之外的要素以至基金投资比例不允洽上述次序投资比例的，基金经管东谈主应
当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会次序的零散情形除外。因证券阛阓
波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的要素以至基金投资不符
合上述第（17）项的，基金经管东谈主不得新增出借业务。
基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽
基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行适合面孔后，则本基金投资不再受磋议限定或按照变更后的次序实践。
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗次序向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有次序的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不朴直的证券来回行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会次序不容的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行
限定东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来回的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵从基金份
额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平正合理价钱实践。磋议来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给以败露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适合面孔后，则本基金投资不再受磋议限定或按变更后的次序实践。
第六部分 基金财富净值的谋略方法和公告形势
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前，
基金经管东谈主应当至少每周在次序网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在运行办理基金份额申购或者赎回或上市来回后，基金经管东谈主应当在不晚于
每个通达日/来回日的次日，通过次序网站、基金销售机构网站或者营业网点，
败露通达日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在次序网站败露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同覆没和间隔的事由、面孔以及基金财产计帐形势
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同商定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在次序绪论公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行磋议面孔后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主连结的；
的要素以至标的指数不允洽要求以及法律法例、监管机构另有次序的情形除外）、
指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决议进行
表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》次序的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）
《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐报酬；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐报酬进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
报酬出具法律倡导书；
（6）将计帐报酬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐报酬经允洽《中华东谈主
民共和国证券法》次序的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报酬报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
报酬登载在次序网站上，并将计帐报酬辅导性公告登载在次序报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
次序的最低期限。
第八部分 争议惩处形势
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如不肯或者不成通过协商、调理惩处的，应将争议提交上海国际经济贸
易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲
裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非
仲裁裁决另有次序，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，各自不息诚实、
致力于、尽职地履行基金合同和托管公约次序的义务，爱戴基金份额握有东谈主的合
法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
卓越行政区和台湾地区的联系次序）统辖并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公风物和营业风物查阅。
